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知道内幕消息也亏钱 知情人卖房梭哈反亏15万 证监会:罚!

2021-06-21 发布于 遵化新闻网
监管严打内幕交易

提前获知内幕信息却无法从中牟利的事件再次上演。

6月16日,证监会在网站公布两份行政处罚决定书,披露了多人参与乐通股份(002319.SZ)内幕交易并全部亏损的信息。

一名为张思惠的内幕交易参与者在获知相关信息后,出售了位于加拿大的房屋,大举买入乐通股份股票,并在标的公司复牌后全部卖出,但这笔交易最终让张思惠亏损逾15万元。

据证监会披露,张思惠是于2018年7月20日-8月24日买入乐通股份股票。时代周报记者注意到,从建仓日7月20日至乐通股份复牌日收盘(即2018年10月9日),乐通股份股价累计上涨近18%,如以复牌当日的开盘价作为终止价位计算,乐通股份在此期间累计涨幅逾28%,张思惠此番交易的亏损令人疑惑。

此外,另一内幕知情人陈莉娟则在2018年8月29日-9月3日期间,大举买入乐通股份股票,并在复牌后全部卖出,尽管乐通股份股价在此期间涨势喜人,但这笔交易同样让陈莉娟亏损,累计亏损近64万元。在申辩材料中,陈莉娟称其本人具有丰富的投资经验。

最终,证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,对陈莉娟处以10万元罚款,对张思惠等人处以合计120万元的罚款。

乐通股份内幕交易案是证监会今年来对违法违规行为保持高压态势的一个缩影。截至6月16日,证监会和地方证监局今年已经开出104张行政处罚决定书,合计罚没金额超过14亿元。

内幕交易的开端:项目参与者泄密

一切要从2017年说起。

2017年初,武汉中科信维信息技术有限公司(下称“中科信维”)董事长赵某、深圳赛伯乐股权投资管理有限公司(下称“赛伯乐”)董事长曾某拟合作收购一家名为PrecisionCapitalPte.Ltd(下称“PCPL”)的公司。

根据另一家上市公司兴民智通(002355.SZ)并购中科信维时披露的预案显示,中科信维为持股型公司,并未实质经营,中科信维收购PCPL的目的实际是转卖给境内上市公司。PCPL主要从事硬盘驱动器等精密组件的研发、生产与销售,是全球最大的机械硬盘精密零组件制造商之一,其主要客户为希捷、西部数据和东芝等知名机械硬盘制造商。

2017年7月,赵某和曾某选择中科信维作为收购PCPL的股权平台,并对中科信维进行股权重组,其中新余赛禾投资管理中心(下称“新余赛禾”)、新余恒星创业投资管理中心(下称“新余恒星”)入股的资金募集工作由曾某、秦少锋负责联络。

自此,秦少锋作为日后内幕交易案的关键人物开始登上舞台。天眼查数据显示,赛伯乐法人正巧名为秦少锋,董事长正好是曾山,秦少锋在赛伯乐担任董事、总经理的职务。此次被证监会点名处罚的秦少锋或许与赛伯乐中的秦少锋为同一人。

2018年1月以后,中科信维就收购PCPL开启谈判。同年6月,双方就收购相关事项达成一致并进入协议起草、签署阶段。同年7月,中科信维与PCPL股东MMITechnologiesPte.Ltd正式签署《股份购买协议》。

接着,中科信维开始逐步寻找“买家”。在此之前,赵某在2018年初举行的一次商业活动中,结识了乐通股份的实际控制人周某科。随后几个月里,赵某向周某科透露了中科信维正在谈判收购PCPL100%股权的事宜,并向周某科简要介绍了PCPL的基本情况。周某科对此产生兴趣,并与赵某探讨关于中科信维收购PCPL成功后选择乐通股份实现资本退出的可能性。

此后,周某科每个月都会询问赵某中科信维收购PCPL以及中科信维寻找国内上市公司的进展情况,赵某将谈判进程、内容、是否签署协议等信息及时告知周某科。

2018年6月,在获知中科信维收购PCPL事项已经谈妥后,周某科表示希望待中科信维收购PCPL成功后,由乐通股份收购中科信维,赵某则表示会把乐通股份置于备选名单中。

两个月后,赵某委托中天国富证券有限公司(下称“中天国富”)启动筛选上市公司实现资本退出的工作,并推荐了乐通股份。中天国富也根据中科信维的要求筛选出包括乐通股份在内的10家上市公司。

2018年8月15日上午,乐通股份、中科信维、中天国富相关人员在深圳见面商谈。这次会面以后,乐通股份与中科信维基本达成了资产重组的合作意向。翌日,双方相关人员便签订了《保密协议》。

2018年9月7日,乐通股份召开董事会、监事会,审议通过收购中科信维相关事项,并于当日收市后向深交所申请停牌。随后,乐通股份披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》,拟发行股份及支付现金购买中科信维100%股权,初步作价24亿元,并拟向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过9.5亿元。

证监会认定,乐通股份收购中科信维100%股权的事项构成重大资产重组,并购信息具有未公开性,属于敏感信息,内幕信息敏感期不晚于2018年7月18日,终止于2018年9月8日。

在中科信维与乐通股份接触过程中,秦少锋承担了赵某等人因并购重组事宜往返深圳的联络、接待任务,并陪同赵某等人与周某科见面。另外,赵某还准备、提供相关方尽职调查所需的相关材料。

也正是在这一过程中,秦少锋获知了乐通股份拟并购中科信维的内幕信息。尽管秦少锋在乐通股份、中科信维无担任任何职务,也不是股东,亦没有业务往来,但其仍被认定为内幕信息知情人,根据证监会调查,秦少锋知悉内幕信息的时间不晚于2018年7月18日。

(图片来源/网络)

夫妻齐上阵“坑朋友”

杨翎睿系秦少锋之妻,在秦少锋获知前述内幕信息后,杨翎睿似乎亦获知了相关信息。根据杨翎睿的申辩,其仅承认秦少锋告知其“乐通股份”不错。

因为“不错”,杨翎睿便向李丽芬推荐了乐通股份,李丽芬则接受了杨翎睿的推荐。2018年8月27日-9月7日期间,“李丽芬”账户买入5笔共计241800股,成交金额39万余元。

秦少锋的另一好友张思惠也在内幕信息敏感期间购买了乐通股份。证监会调查发现,在与秦少锋联络后,张思惠便在当年7月20日、8月8日向自己账户分别转入187万元和150.5万元,大举买入乐通股份股票。

根据证监会的调查,上述两笔资金均为张思惠出售在加拿大的房屋所得,秦少锋代张思惠操作,将境外加币兑换成境内人民币。

在乐通股份复牌后,上述两个账户卖出相关股票,但均以亏损出局。

值得注意的是,尽管秦少锋及其妻子的账户并未参与乐通股份内幕信息敏感期内的股票交易,但仍被认定参与了内幕交易,并承担较多的违法责任。

证监会调查发现,“李丽芬”账户在内幕信息敏感期内买入乐通股份全部由杨翎睿手机操作下单,“张思惠”账户则由秦少锋操作。

在内幕敏感期间,“李丽芬”账户在杨翎睿手机上登录了47次,在李丽芬手机上登录2次,电脑设备登录15次。“张思惠”的账户则在秦少锋手机上登录了62次,在张思惠手机上登录了56次。

证监会调查发现,在内幕信息敏感期前,上述两个账户均长期空置,新转入资金均大量买入乐通股份,并在复牌之后短时间内集中卖出,交易股票单一,交易活动与内幕信息相吻合。

另外,证监会根据相关情况说明、重组进程备忘录等相关材料、相关证券账户开户资料、登陆日志、证券交易流水、银证转账流水、银行成交流水、手机截图、相关人员情况说明,以及相关人员笔录等证据,认定秦少锋、杨翎睿、张思惠、李丽芬的上述行为2005年《证券法》(即旧《证券法》)第二百零二条所述的内幕交易行为。

证监会因此决定对秦少锋、张思惠处以60万元罚款,其中秦少锋承担50万元,张思惠承担10万元;对杨翎睿、李丽芬处以60万元罚款,其中杨翎睿承担50万元,李丽芬承担10万元。

陈莉娟则是因工作原因,于2018年8月27日拜访周某科。陈莉娟承认,其知悉乐通股份可能会于9月份停牌,但陈莉娟申辩,其接触周某科过程中没有人提及“乐通股份收购中科信维”的相关信息,其本人具有丰富的专业知识和投资经验,买入乐通股份是基于其深入分析,综合各方面信息,自主作出的投资决策。

但即便是这样一位具有丰富专业知识和投资经验的人士,在交易乐通股份股票的时候,也“翻了车”。据证监会调查,陈莉娟在2018年8月29日-9月3日期间买入乐通股份,并在复牌后卖出,尽管在此期间乐通股份涨幅逾5%,但陈莉娟仍旧亏损。

证监会根据掌握的证据,未采纳陈莉娟的申辩材料,并认定陈莉娟的上述行为构成内幕交易,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定对陈莉娟处以10万元罚款。

监管严打内幕交易

近年来,面对资本市场日益复杂的违法违规情况,证监会始终保持对违法违规行为的高压态势。截至6月16日,证监会和地方证监局今年已经开出104张行政处罚决定书。

具体来看,上述104张罚单中,涉及信披违法36张,占比34.61%;内幕交易31张,占比29.8%;操纵市场5张,占比4.8%。信披违法、内幕交易和操纵市场罚单合计72张,占比69.23%,接近七成。

随着新《证券法》的实施,处罚力度明显增大,100余张“罚单”下,合计罚没金额逾14亿元。其中,信披违法、内幕交易和操纵市场罚单金额合计占比接近七成,有10张罚单金额超过千万元,并有两张罚单金额过亿元。

今年1月14日,九鼎集团(430719.OC)发布公告称,因利用他人账户从事证券交易,证监会责令公司控股股东九鼎控股改正,并没收非法所得5.01亿元,罚款1亿元;今年4月,因连续十年财务造假、在非公开发行中欺诈发行,乐视网和贾跃亭等被证监会处以4.84亿元罚款。

另一方面,今年以来,证监会和地方证监局还开出了15张市场禁入决定书,合计33人被采取证券市场禁入措施,其中9人被采取终身市场禁入措施。

6月18日,证监会发言人高莉在证监会例行新闻发布会上表示,证监会将继续全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求。


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